深圳红福股权投资基金-2018年《股权投资基金》考点:股权投资基金看法

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2018年《股权投资基金》考点:股权投资基金看法

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股权投资基金看法

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本知识点属于《股权投资基金》第一章股权投资基金概述

【知识点】股权投资基金看法

股权投资基金看法

股权投资基金――主要投资于“私人股权”的投资基金。

私人股权――非公然刊行和生意的股权,包罗未上市企业和上市企业非公然刊行和生意的通俗股、可转换为通俗股的优先股和可转换债券。

在国际市场上,股权投资基金既有以非公然方式召募(私募)的,也有以公然方式召募(公募)的。

在我国,现在股权投资基金只能以非公然方式召募。

“私募股权投资基金”――“私募类私人股权投资基金”。

股权投资基金与证券投资基金的区别

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2018年《股权投资基金》知识点:股权投资基金组织

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  股权投资基金组织形式的选择

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  本知识点属于《股权投资基金》第四章股权投资基金的召募与设立

【知识点】股权投资基金组织形式的选择

股权投资基金组织形式的选择

  股权投资基金成为运作股权投资营业的主体,需要具备一定的组织形式。我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合资型及左券型,影响组织形式选择的因素众多,主要包罗执法依据、羁系要求、与股权投资营业的顺应度及基金运营实务的要求,以及税负等。

(一)执法依据

  在《合资企业法》修订案和左券型基金相关执法律例生效前,早期的股权投资基金主要依据《公司法》设立公司型股权投资基金。

  近年来,随着执法系统的不停完善,我国股权投资基金的组织形式逐步厚实。修订后的《合资企业法》自2007年6月1日起施行,增添了“有限合资”这种新的合资企业形式。有限合资是由通俗合资生长而来的一种合资形式,通过响应制度创新,能够较好地顺应股权投资基金运作。

  广义左券型股权投资基金在我国涵盖信托设计、资产治理设计、左券型基金等多种形式。随着相关执法律例和行业指引的完善,信托制度与股权投资营业的连系度逐步提高,使左券型股权投资基金也在一定水平上有所生长。一是:2001年正式施行的《信托法》和2007年中国银行业监视治理委员会(以下简称中国银监会)宣布实行的《信托公司聚集资金信托设计治理设施》明确了信托公司运作股权投资营业可以通过信托设计的形式,即信托设计项下资金可以投资于未上市企业股权、上市公司限售流通股或中国银监会批准可以投资的其他股权;二是:2012年~2013年中国证监会宣布实行了一系列部门规章和规范性文件,对质券公司、基金治理公司的资产治理营业举行规范,从而将左券型股权投资基金的形式扩充到了资产治理设计中。

(二)羁系要求

  在我国,股权投资基金羁系虽然履历了从国家生长改造委羁系到中国证监会羁系的演进历程,然则,无论是国家生长改造委时期的羁系规则,照样现行中国证监会的羁系律例,均依法由基金治理人自主选择基金及基金治理公司的组织形式。